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315國際消費者權(quán)益日到來之際，運營商財經(jīng)網(wǎng)整理了2024年證券行業(yè)發(fā)生的侵犯消費者權(quán)益的一些相關(guān)事件，其中發(fā)現(xiàn)國投證券河北分公司存在銷售誤導(dǎo)的行為。

據(jù)河北證監(jiān)局于2024年5月21日發(fā)布的關(guān)于對國投證券河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定顯示，該分公司存在四項問題：

一是未對員工執(zhí)業(yè)行為實施有效合規(guī)管理。個別員工違規(guī)委托第三方進行投資者招攬活動；部分員工銷售金融產(chǎn)品、提供投資顧問服務(wù)未進行留痕管理；部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)；投資顧問人員向投資者提供投資建議無合理依據(jù)，且未經(jīng)合規(guī)人員審核。

二是投資者適當(dāng)性管理不到位。向預(yù)期投資目標、投資期限、風(fēng)險等級不確定的普通投資者主動推介中高風(fēng)險基金產(chǎn)品；部分公募基金產(chǎn)品銷售過程存在誤導(dǎo)投資者的情況,且未進行風(fēng)險提示。

三是對部分公募基金產(chǎn)品在認購期內(nèi)實施特別的考核激勵政策。

四是信息公示內(nèi)容不完整。分公司未在營業(yè)場所公示融資融券的利率與費率。

 上述監(jiān)管決定明確點出，國投證券河北分公司存在向普通消費者主動推介中高風(fēng)險產(chǎn)品、誤導(dǎo)投資者等危害投資者權(quán)益的行為。

此外，據(jù)天眼查顯示，國投證券原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月，公司控股股東為國家開發(fā)投資集團有限公司旗下的國投資本股份有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理是王蘇望。國投證券總部設(shè)于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設(shè)立50家分公司。

（責(zé)任編輯：張運迪）

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