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315國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日到來之際，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)整理了2024年證券行業(yè)發(fā)生的侵犯消費(fèi)者權(quán)益的一些相關(guān)事件，發(fā)現(xiàn)財(cái)信證券曾被通報(bào)旗下一營(yíng)業(yè)部“在個(gè)別基金產(chǎn)品的銷售過程中，未以顯著、清晰的方式向投資人揭示風(fēng)險(xiǎn)”。

通過吉林證監(jiān)局在2024年9月24日發(fā)布的監(jiān)管決定顯示，財(cái)信證券長(zhǎng)春東南湖大路證券營(yíng)業(yè)部因存在“未有效落實(shí)從業(yè)人員投資行為管理要求；未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)；在個(gè)別基金產(chǎn)品的銷售過程中，未以顯著、清晰的方式向投資人揭示風(fēng)險(xiǎn)”三項(xiàng)問題收到警示函。

上述提到的“在個(gè)別基金產(chǎn)品的銷售過程中，未以顯著、清晰的方式向投資人揭示風(fēng)險(xiǎn)”的行為，可能會(huì)導(dǎo)致投資者做出錯(cuò)誤的判斷，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失。

 財(cái)信證券總裁是王培斌，不知道他怎么看待此事，以及如何加強(qiáng)對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部類似的管理。

（責(zé)任編輯：張運(yùn)迪）

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