?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，央行浙江省分行官網(wǎng)公示了2025年首批罰單，涉及浙江省內(nèi)多家金融機構(gòu)。其中，財通證券及其相關(guān)人員因兩項違規(guī)行為被罰款超200萬元。此次，財通證券緣何被罰？運營商財經(jīng)網(wǎng)將進行探究。

2月17日，央行浙江省分行官網(wǎng)發(fā)布的行政處罰決定信息公示表顯示，財通證券因存在“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告”兩項行為被罰款195萬元，做出處罰的日期是2月10日，公示期為三年。

同時，財通證券另有兩位負責(zé)合規(guī)工作的人員被罰。時任合規(guī)總監(jiān)的申某新、合規(guī)部副總經(jīng)理的吳某霞對上述兩項行為負責(zé)，分別被罰款4.1萬元、4萬元。財通證券公司及相關(guān)負責(zé)人合計被罰203.1萬元。

據(jù)財通證券官網(wǎng)信息，上述被罰的合規(guī)總監(jiān)申建新現(xiàn)任財通證券總經(jīng)理助理，他在2021年4月至2022年9月期間擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)一職。由此推斷，上述違規(guī)行為發(fā)生在兩年以前。目前，財通證券現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)是孔萬斌。

然而，財通證券的合規(guī)問題不只上述兩個方面。在2024年12月，財通證券因“未對重要信息系統(tǒng)實施全面有效的訪問控制及跟蹤監(jiān)測；數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制未有效發(fā)揮作用，未切實履行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理職責(zé)”兩項違規(guī)行為收到浙江證監(jiān)會的警示函。

值得一提的是，財通證券總經(jīng)理一職目前仍處于空缺狀態(tài)。自2024年9月，財通證券原總經(jīng)理黃偉建到齡退休后，總經(jīng)理一職由董事長章啟誠代行。此次財通證券被罰超200萬元，不知董事長章啟誠怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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