?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，國聯(lián)民生證券股份有限公司發(fā)布公告稱，公司A股證券簡稱將于2月14日起由“國聯(lián)證券”變更為“國聯(lián)民生”，意味著國聯(lián)證券與民生證券兩家券商的合并重組完成。但與此同時(shí)，民生證券的名字出現(xiàn)在證監(jiān)會官網(wǎng)中的監(jiān)管決定中。

證監(jiān)會于2月14日公布的關(guān)于對民生證券采取責(zé)令改正措施的決定顯示，民生證券存在“債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露”等方面的問題。簡而言之，民生證券部分投行業(yè)務(wù)存在履職不到位的情況。

債券業(yè)務(wù)是券商投行業(yè)務(wù)的一個(gè)重要部分，此次民生證券因債券業(yè)務(wù)被證監(jiān)會點(diǎn)名，再次暴露出該公司在投行業(yè)務(wù)中存在的問題。

此前，在2024年12月里，民生證券因投行業(yè)務(wù)收到三份警示函。當(dāng)時(shí)，民生證券先后因福特科IPO、恒業(yè)微晶IPO、華理生物IPO項(xiàng)目，被上交所和深交所予以監(jiān)管警示。此外，據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)發(fā)布的券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評級相關(guān)報(bào)告顯示，民生證券的投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量已經(jīng)連續(xù)兩年被評為C類。

目前，據(jù)天眼查顯示，國聯(lián)證券已更名為國聯(lián)民生證券，國聯(lián)證券與民生證券的合并重組已完成，重組后的國聯(lián)民生證券需直面上述民生證券投行業(yè)務(wù)存在的諸多問題。

另外，現(xiàn)在民生證券官網(wǎng)中，排在高管首位的是汪錦嶺，不知他對上述投行業(yè)務(wù)存在的問題怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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