?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了三份監(jiān)管決定，包括了西南證券、民生證券、中泰證券，這三家券商均因債券相關(guān)業(yè)存在問題被采取監(jiān)管措施。其中，僅中泰證券一家券商被出具警示函。下面，運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)中泰證券被警示的相關(guān)情況進(jìn)行梳理。

據(jù)證監(jiān)會(huì)2月14日官網(wǎng)消息顯示，中泰證券因存在四項(xiàng)問題被出具警示函，分別為：一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購情況，個(gè)別債券項(xiàng)目未對(duì)簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理，個(gè)別債券項(xiàng)目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)；四是在銀行間債券市場部分項(xiàng)目中，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)。

值得一提的是，中泰證券在2024年5月就曾因格力地產(chǎn)公司的相關(guān)債券被上交所書面警示。其因存在“對(duì)存貨不存在跌價(jià)情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn)，未制作咨詢審計(jì)機(jī)構(gòu)工作底稿，未對(duì)發(fā)行人重大損失披露臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告，對(duì)發(fā)行人立案調(diào)查事項(xiàng)披露臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告不及時(shí)”的違規(guī)行為。

總而言之，中泰證券在債券業(yè)務(wù)中存在履職不到位、對(duì)相關(guān)信息核查不到位等違規(guī)情況是毋庸置疑的。此外，據(jù)中泰證券2024年第三季度報(bào)告顯示，公司前三季度投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為6.37億元，與上年同期的11.15億元相比，降幅約為42.87%。

據(jù)天眼查顯示，中泰證券現(xiàn)任總經(jīng)理是馮藝東，未來他是否會(huì)加強(qiáng)債券業(yè)務(wù)的管理？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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