?運營商財經(jīng)網(wǎng) 張運迪/文

2月8日，光大銀行上海分行被罰150萬元，吸引了運營商財經(jīng)網(wǎng)的關(guān)注。

具體來看，光大銀行上海分行因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局罰款150萬元。

與此同時，時任光大銀行上海分行零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理潘志超因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被警告并罰款5萬元；時任上海徐匯支行副行長周宏斌因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被禁止從事銀行業(yè)工作五年；時任上海北外灘支行行長助理李榮因員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被警告并罰款5萬元。

另外，還有兩名理財經(jīng)理被禁止從事銀行業(yè)工作終身，一位是上海徐匯支行零售理財經(jīng)理陳穎，另一位是上海北外灘支行理財經(jīng)理張偉來。

銀行員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，不僅可能會造成因違規(guī)操作導(dǎo)致資金損失、賠償，還會讓客戶信任下降、導(dǎo)致客戶流失，更嚴(yán)重違規(guī)可能涉及刑事責(zé)任，相關(guān)人員可能被起訴，影響銀行聲譽。因此，銀行必須加強內(nèi)部控制和合規(guī)管理，防范此類風(fēng)險。

光大銀行上海分行現(xiàn)任行長是湯永東，在去年上半年光大銀行中層人事調(diào)整中，原上海分行行長馬寧擬任光大總行戰(zhàn)略與投資者關(guān)系部總經(jīng)理一職，湯永東則接任上海分行行長。上任后收到的第一張罰單，不知道湯永東怎么看？其實上述處罰估計都是湯永東上任之前發(fā)生的事情引發(fā)的。

（責(zé)任編輯：張運迪）

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