?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，據(jù)華安證券原董事長(zhǎng)李工被查后不久，華安證券公司就收到了安徽證監(jiān)局的警示函。此次華安證券被警示，涉及私募基金托管業(yè)務(wù)、員工管理方面的問(wèn)題。下面，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對(duì)此次監(jiān)管警示的具體情況展開(kāi)介紹。

1月17日，安徽證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布對(duì)華安證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，華安證券主要存在兩方面的問(wèn)題，具體來(lái)說(shuō)：一是私募基金托管業(yè)務(wù)方面，部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強(qiáng)，部分產(chǎn)品的合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未在基金定期報(bào)告中出具托管人報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)；二是員工管理方面，未能有效規(guī)范個(gè)別工作人員執(zhí)業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理不到位。

同時(shí)，劉家樂(lè)作為華安證券托管業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人，對(duì)私募基金托管業(yè)務(wù)方面存在的問(wèn)題負(fù)有直接管理責(zé)任，也被監(jiān)管警示。

次日，華安證券發(fā)布公告披露此次監(jiān)管警示并表示，公司將按監(jiān)管措施決定書(shū)相關(guān)要求對(duì)私募基金托管業(yè)務(wù)進(jìn)行全面排查及問(wèn)題整改，持續(xù)完善業(yè)務(wù)制度、優(yōu)化操作流程，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，加強(qiáng)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審核和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置，提高托管業(yè)務(wù)信息報(bào)送規(guī)范性、及時(shí)性。此外，公司將進(jìn)一步提升內(nèi)部控制能力，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，以更高的合規(guī)管控能力和專業(yè)能力帶動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。

值得一提的是，華安證券在此前就曾出現(xiàn)員工被罰的情況。在2023年6月，華安證券員工楊愛(ài)民因違法買(mǎi)賣(mài)股票被罰款25萬(wàn)元。可見(jiàn)，華安證券之前在員工管理方面就存在不足。

除此之外，據(jù)華安證券公布的2024年第三季度報(bào)告顯示，前三季度公司的營(yíng)業(yè)總收入為31.77億元，其中資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為4.27億元，相較于上年同期的3.32億元有所增長(zhǎng)。

不知面對(duì)上述問(wèn)題，作為華安證券總經(jīng)理的趙萬(wàn)利是否重視？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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