?運營商財經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，工行私人銀行部收到一份巨額罰單，其因11項問題共計罰款金額達到957萬元，引發(fā)關(guān)注。下面，運營商財經(jīng)網(wǎng)將探究其此次被罰的具體情況。

1月15日，上海監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，中國工商銀行股份有限公司私人銀行部（以下簡稱工行私行）因存在11項違法違規(guī)行為，公司被罰款950萬元。

展開來說，工行私行存在“股權(quán)投資母基金業(yè)務(wù)未制定管理制度、未按規(guī)定程序選聘金融服務(wù)合作機構(gòu)、理財業(yè)務(wù)未進行獨立盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、理財資金違規(guī)投資于高風(fēng)險金融產(chǎn)品、理財資金違規(guī)用于限制性領(lǐng)域、理財資金違規(guī)用于歸還本行貸款、理財投資合作機構(gòu)名單制管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、理財投資業(yè)務(wù)管理體系嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、代理銷售業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則”這11項違法違規(guī)行為。

與此同時，時任工行私行理財產(chǎn)品部兼投資管理部副總經(jīng)理的歐陽至偉，因存在“投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、理財資金違規(guī)用于限制性領(lǐng)域、理財資金違規(guī)投資于高風(fēng)險金融產(chǎn)品”三項行為，被警告并罰款7萬元。

值得一提的是，通過在國家金融監(jiān)管局官網(wǎng)內(nèi)搜索，工行私行上次收到罰單還是在2021年5月。當(dāng)時，該單位因2018年12月部分理財產(chǎn)品交易存在利益輸送，被要求責(zé)令改正并處罰款50萬元。

據(jù)天眼查顯示，工行私行的負(fù)責(zé)人是李寶權(quán)，他于2021年1月獲批上任，至今已有四年，不知他對此次處罰怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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