?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

前不久，中郵證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等開(kāi)展過(guò)程中存在問(wèn)題被陜西證監(jiān)局警示。具體情況如何？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖探究一二。

1月8日，陜西證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中郵證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，中郵證券在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在“一是多名投資者的收入證明真實(shí)性、合理性不足；未有效監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)報(bào)告?zhèn)€別客戶嚴(yán)重偏離報(bào)價(jià)異常行為；對(duì)個(gè)別員工設(shè)備信息登記不準(zhǔn)確。二是私募資管業(yè)務(wù)FOF產(chǎn)品管理人及基金入池標(biāo)準(zhǔn)不清晰；部分入池股票不符合公司制度規(guī)定的入池條件；在非贖回日為多名客戶辦理強(qiáng)制贖回；提供產(chǎn)品投顧服務(wù)未告知投顧人員資質(zhì);關(guān)聯(lián)方核查機(jī)制不完善;代銷金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)跟蹤評(píng)估機(jī)制不完善”等問(wèn)題。

可以發(fā)現(xiàn)，中郵證券上述問(wèn)題主要集中在其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上。

在此之前，中郵證券就曾因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被證監(jiān)局點(diǎn)名。早在2020年12月，該公司就因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)個(gè)別合規(guī)、風(fēng)控人員均明確提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，被要求責(zé)令整改；后在2022年8月，該公司因“存在存續(xù)的接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托后再投資除公募基金之外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品”的行為被警示。

值得一提的是，據(jù)中郵證券2024年中期財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，在2024上半年，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入約為1.17億元，相較于上年同期的0.41億元，實(shí)現(xiàn)了較大幅度的增長(zhǎng)。

據(jù)天眼查顯示，中郵證券的總經(jīng)理是龔啟華，他對(duì)上述處罰重視嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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