?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，浙商證券被浙江證監(jiān)會(huì)指明合規(guī)內(nèi)控管理不到位，被要求責(zé)令整改，另有三位相關(guān)人員被監(jiān)管約談。運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將對其相關(guān)情況進(jìn)行梳理。

1月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對浙商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。經(jīng)查，浙商證券存在“為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具；未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道；未使用交易所專用對沖賬戶進(jìn)行對沖交易；干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性運(yùn)作”等四項(xiàng)違法違規(guī)行為，反映出公司合規(guī)內(nèi)控管理不到位。

同時(shí)，與上述行為相關(guān)的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人朱麗潔、直接責(zé)任人員李楠、參與人員柳夢婷，三人被采取采取監(jiān)管談話的措施。

除此之外，在2024年11月浙商證券就曾收到浙江證監(jiān)局的警示函。當(dāng)時(shí)，該公司被警示是因?yàn)樵谕顿Y銀行類業(yè)務(wù)中個(gè)別項(xiàng)目存在履職不到位、不正當(dāng)競爭的情形。

兩次處罰僅僅間隔兩個(gè)月的時(shí)間。據(jù)浙商證券官網(wǎng)顯示，公司的合規(guī)總監(jiān)是許向軍，他在加入浙商證券前在浙江證監(jiān)局任職，不知他對上述公司被采取的監(jiān)管措施重視嗎？后續(xù)是否會(huì)加強(qiáng)管理？

值得一提的是，浙商證券不僅存在合規(guī)問題，其在2024年前三季度營收和凈利均出現(xiàn)了下降。據(jù)浙商證券2024年第三季度報(bào)告顯示，在前三季度公司累計(jì)營業(yè)收入為118.96億元，同比下降5.75%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為12.65億元，同比下降4.92%。

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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