?運營商財經網趙鑫雨/文

日前，東吳證券收到中國證監會2025年的1號罰單。時隔兩個月，東吳證券涉國美通訊、紫鑫藥業保薦項目的行政處罰結果終于正式落定。運營商財經網將對其相關情況進行梳理。

1月9日，東吳證券發布關于收到中國證監會《行政處罰決定書》（〔2025〕1號）的公告，從處罰號可以看出，這是中國證監會在2025年的第一份罰單。

據罰單顯示，東吳證券因涉及國美通訊非公開發行股票項目的保薦承銷業務，合計被罰沒約為716.04萬元，兩位保薦代表人均被警告并罰款70萬元；因紫鑫藥業非公開發行股票項目的保薦業務，合計被罰沒約620.4萬元，兩位保薦代表人分別被罰款20萬元、10萬元。在上述兩個項目的保薦過程中，東吳證券出具的相關文件均存在虛假記載，公司及個人累計罰款金額高達1506.44萬元。

值得一提的是，上述兩個保薦項目存在較長的時間跨度，相差了6年時間。國美通訊于2020年進行非公開發行股票，紫鑫藥業于2014年進行非公開發行股票。

中國證監會對東吳證券上述兩個保薦項目的調查及判定僅僅歷時9個月。2024年4月16日，東吳證券收到了《立案告知書》，同年11月8日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。時隔兩個月，《行政處罰決定書》正式落定。

除此之外，通過東吳證券發布的2024年第三季度報告顯示，在2024年前三季度公司投資銀行業務手續費凈收入約為5.14億元，相較于上年同期的9.08億元，降幅高達43.39%。

目前，據東吳證券官網顯示，公司的總裁是薛臻，他對此次處罰有何看法？

（責任編輯：趙鑫雨）

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