?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，隨著國(guó)都證券原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)違法持有股票行為被罰，國(guó)都證券公司同時(shí)收到了警示函。具體情況如何？運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖探究一二。

1月3日，北京證監(jiān)局發(fā)布對(duì)國(guó)都證券原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)的行政處罰決定書(shū)。時(shí)隔三個(gè)月，關(guān)于楊江權(quán)的立案調(diào)查結(jié)束。經(jīng)查，楊江權(quán)先后擔(dān)任國(guó)都證券副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。期間，他曾使用其本人的證券賬戶(hù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票的行為，涉及賣(mài)出金額合計(jì)194.37萬(wàn)元，虧損約130.90萬(wàn)元。最終，楊江權(quán)被罰款15萬(wàn)元。

同時(shí)，國(guó)都證券也收到了北京證監(jiān)局的警示函，因公司存在“對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全；對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為”的問(wèn)題。

無(wú)獨(dú)有偶，在2023年12月，國(guó)都證券一從業(yè)人員就曾因違規(guī)持有股票收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰。當(dāng)時(shí)，其曾在中小企業(yè)投資銀行部、質(zhì)量控制部、投行管理與質(zhì)控部工作的趙志軍，因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被罰款10萬(wàn)元。

值得一提的是，國(guó)都證券及其高管在近兩年曾被多次采取監(jiān)管措施。2023年4月，國(guó)都證券因在公司治理、投資銀行業(yè)務(wù)方面存在問(wèn)題被要求責(zé)令整改，并被暫停半年股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù),公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)，公司的董事長(zhǎng)翁振杰、董事會(huì)秘書(shū)朱玉萍也被監(jiān)管談話(huà)。

時(shí)隔一年，2024年4月，國(guó)都證券又因“廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善,對(duì)部分業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn),崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效,對(duì)責(zé)任人事后追責(zé)不到位”被要求責(zé)令整改。

目前，國(guó)都證券代行總經(jīng)理職務(wù)的是副總經(jīng)理李銳，不知他對(duì)此次處罰如何看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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