?運營商財經網 趙鑫雨/文

日前，長城國瑞證券被廈門證監局采取責令整改的行政監管措施，其共涉及三項問題。運營商財經網試圖對相關情況進行梳理。

12月26日，廈門證監局發布關于對長城國瑞證券采取責令整改措施的決定。該決定顯示，長城國瑞證券主要存在“員工投資行為管控有效性不足；首席信息官長期空缺；私募投資基金子公司個別項目規范整改不到位”三項問題，反映出公司合規意識薄弱、內控機制不完善，被要求責令改正。

其中，因“首席信息官長期空缺”被采取監管措施在證券行業內并不常見。首席信息官主要負責一個公司信息技術和系統所有領域相關業務，在證券公司中是一項重要崗位。但目前，在長城國瑞證券官網公布的高管信息中，僅有七位高管，分別是總裁、副總裁王寶明、副總裁胡來旺、副總裁聶志凌、副總裁楊堃、工會主席黃革成、運營總監葉朝輝，其首席信息官暫無人上任。

除此之外，長城國瑞證券在2023年5月就曾因私募資產管理相關業務存在問題被要求責令整改。當時，該公司在開展私募資產管理和資產證券化業務過程中存在“獨立性不足、風險管控不到位、盡職調查不到位、項目存續期限不匹配、投資銀行類業務內部控制不完善”等問題，公司主管資產管理業務的高管楊堃、資產管理業務部門負責人趙洪偉，因對相關違規行為負有責任，被出具了警示函。時隔一年半，公司又因“私募投資基金子公司個別項目”存在問題被要求責令整改。

據天眼查顯示，長城國瑞證券的法定代表人是其總裁，他在未來是否會加強對相關業務的管理？

（責任編輯：趙鑫雨）

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