?運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，申萬宏源因債券承銷相關(guān)業(yè)務(wù)收到新疆證監(jiān)會(huì)的警示函，運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖對其具體情況探究一二。

12月24日，新疆證監(jiān)會(huì)發(fā)布的消息顯示，申萬宏源證券公司作為新疆中泰化學(xué)股份有限公司“23新化01”公司債券的主承銷商，對中泰化學(xué)非經(jīng)營性往來占款、貿(mào)易業(yè)務(wù)收入、前次募集資金使用等信息，存在核查不到位、盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范的情況，因此收到警示函。

在今年3月，上述中泰化學(xué)公司就曾因相關(guān)問題被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)令整改。后在5月，中泰化學(xué)的控股股東中泰集團(tuán)被罰500萬元。同時(shí)，多位相關(guān)人員也受到了相應(yīng)的處罰。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，中泰化學(xué)主要存在的問題還是集中在信息披露不到位、財(cái)務(wù)造假兩個(gè)方面。具體來說，中泰化學(xué)未在2021年、2022年定期報(bào)告及臨時(shí)公告中披露控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易；公司債券及債務(wù)融資工具存續(xù)期披露的年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏，相關(guān)債券募集說明書信息披露不準(zhǔn)確。

除此之外，在12月13日，申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司就曾被西藏證監(jiān)局警示。其作為拉薩經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)超毅世紀(jì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱超毅網(wǎng)絡(luò)）的主辦券商，在持續(xù)督導(dǎo)期間，未履行審慎核查義務(wù)，未能發(fā)現(xiàn)超毅網(wǎng)絡(luò)虛增虛減營業(yè)收入、虛增利潤總額、虛增應(yīng)收賬款等情形，且存在未按期披露超毅網(wǎng)絡(luò)重大資產(chǎn)重組持續(xù)督導(dǎo)意見的問題。

申萬宏源證券和其子公司在12月內(nèi)先后收到罰單，不知對此作為申萬宏源證券公司總經(jīng)理的張劍怎么看？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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