?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 趙鑫雨/文

日前，多家證券公司收到證監(jiān)局的罰單，引發(fā)關(guān)注。其中，信達(dá)證券因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在三項(xiàng)問(wèn)題，收到了警示函。

12月19日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)信達(dá)證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，該決定顯示，信達(dá)證券存在“賬戶(hù)實(shí)名制管理不到位、客戶(hù)權(quán)益保護(hù)不到位、人員管理不到位”三項(xiàng)問(wèn)題。

具體而言，信達(dá)證券對(duì)部分電話回訪中表示賬戶(hù)非本人操作或使用的客戶(hù),未采取重新識(shí)別身份、分析識(shí)別可疑交易及反洗錢(qián)管控等措施；投訴舉報(bào)處理流于形式,處理投訴舉報(bào)的流程與制度不匹配,公司總部未按制度要求對(duì)投資者投訴進(jìn)行統(tǒng)一管理,對(duì)分支機(jī)構(gòu)投訴事項(xiàng)掌握不充分；未建立員工違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票監(jiān)測(cè)系統(tǒng),防范從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違規(guī)行為監(jiān)測(cè)的及時(shí)性和有效性不足。

通過(guò)對(duì)上述問(wèn)題的總結(jié)發(fā)現(xiàn)，信達(dá)證券的主要問(wèn)題還集中在內(nèi)部控制制度不完善、合規(guī)管理不到位。

值得一提的是，信達(dá)證券在此前就曾因內(nèi)控、合規(guī)問(wèn)題被監(jiān)管要求責(zé)令整改。分別是在2022年4月因投行業(yè)務(wù)中的內(nèi)控問(wèn)題被要求責(zé)令整改、2023年6月因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的內(nèi)控問(wèn)題被監(jiān)管要求責(zé)令整改。算上此次罰單，信達(dá)證券主要三項(xiàng)業(yè)務(wù)均曾因內(nèi)控合規(guī)問(wèn)題收到罰單。

除此之外，據(jù)信達(dá)證券2024年第三季度報(bào)告顯示，前三季度公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入23.5億元，同比下降14.19%；歸母凈利潤(rùn)8.85億元，同比下降18.49%；扣非凈利潤(rùn)8.74億元，同比下降19.08%。

目前，信達(dá)證券的合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官是吳立光，不知他對(duì)上述監(jiān)管措施重視嗎？

（責(zé)任編輯：趙鑫雨）

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