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華金證券因私募資管業務被罰 分管副總被警示 總裁燕文波重視嗎?

2024-12-25 16:40

?運營商財經網 趙鑫雨/文

近日,華金證券因資產管理相關業務存在四項違規,被上海證監局要求責令整改。運營商財經網試圖對其相關情況探究一二。

12月20日,上海證監局發布關于對華金證券采取責令整改措施的決定。該決定顯示,在華金證券私募資產管理業務、基金銷售方面存在四項問題,分別是:投資管理不規范,個別單一資產管理計劃主動管理不足;股票庫管理制度執行不到位;代銷金融產品準入制度執行不到位;銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

同時,華金證券時任分管資產管理業務的副總裁金葵華,因對私募資產管理業務“投資管理不規范,個別單一資產管理計劃主動管理不足;股票庫管理制度執行不到位”兩項行為負責,被上海證監局出具警示函。但現華金證券所公布的高級管理人員名單中,已無金葵華的信息。

除此之外,華金證券深圳分公司在今年9月還曾上海證監局被警示。該分公司存在“證券投資顧問向客戶承諾或者保證投資收益”的情形,對此違規行為負責的孫剛也被出具警示函。

值得一提的是,華金證券的資產管理業務不僅面臨著合規問題,還面臨著收入下滑的問題。據華金證券公布的2023年年度報告顯示,其在2023年的營業收入為4.47億元,較上年同期的6.55億元有所下降。其中華金證券在2023年資產管理業務手續費凈收入為0.52億元,與上年同期的0.94億元相比,降幅較大。

不知華金公司總裁燕文波對上述資產管理業務中存在的問題怎么看?

(責任編輯:趙鑫雨)

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文章關鍵詞: 華金證券 燕文波