運營商財經網 實習生趙鑫雨/文

不久前，中金公司因合規管理問題，收到北京監管局的警示函。相關情況如何？運營商財經網試圖探究一二。

2024年9月30日，北京監管局官網消息，經查，中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相關信息披露存在錯誤、人員任職管理和信息報送存在問題，反映出公司未能有效實施合規管理，被采取出具警示函的行政監管措施。

通過在北京監管局官網內搜索發現，年內中金公司還有兩次因合規管理問題被采取監管措施。

4月26日，中金公司因合規管理方面存在“聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶”的行為，公司對員工行為監測監控不到位，被出具警示函。

隨后，4月30日，中金公司因存在“自營和投顧賬戶間發生交易、利益沖突管理不到位、開展場外期權業務不審慎、對子公司業務和投資行為管理不到位”的情況,反映出公司未能有效實施合規管理，內控不完善，被采取責令增加合規檢查次數行政監管措施。同時，分管上述業務的高級管理人員丁瑋被出具警示函。

不知對上述處罰，作為合規總監的周佳興怎么看？

（責任編輯：彭玉珍）

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