運營商財經網 實習生趙鑫雨/文

日前，據深交所消息，中信證券因皓吉達IPO撤否項目中存在違規(guī)行為被出具監(jiān)管函，兩名保薦代表人受到處分。運營商財經網試圖探究其具體情況。

11月8日，深交所發(fā)布關于對中信證券的監(jiān)管函顯示，在深圳市皓吉達電子科技股份有限公司（發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目中，中信證券擔任該項目保薦代表人的過程中存在以下違規(guī)行為。

具體違規(guī)行為包括：對發(fā)行人實際控制人認定和控制權穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位；未督促發(fā)行人準確、完整披露控股股東的重大股權轉讓情況。最終中信證券被采取書面警示的監(jiān)管措施。

另外，該項目的保薦代表人胡濱、楊銳彬，被給予六個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。

皓吉達IPO項目起于2023年10月，其披露首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書，但同年12月28日，因皓吉達及保薦人更新財務資料，主動申請中止發(fā)行上市審核程序。2024年4月4日，皓吉達、保薦人中信證券撤回發(fā)行上市申請，深交所終止審核。雖主動撤回發(fā)行上市申請，但時隔半年仍被出具監(jiān)管函。

據天眼查顯示，今年中信證券還曾因其他保薦項目收到相關監(jiān)管部門的處理。分別是：1月，其保薦的恒逸石化股份有限公司可轉債項目存在問題，被出具警示函；5月，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導機構，未勤勉盡責，被出具警示函。

中信證券保薦項目年內多次收到監(jiān)管函，不知對此作為投資銀行管理委員會主任的孫毅重視嗎？

（責任編輯：彭玉珍）

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