運營商財經(jīng)網(wǎng) 實習生趙鑫雨/文

不久前，興業(yè)證券被監(jiān)管機構出具警示函，引發(fā)關注。運營商財經(jīng)網(wǎng)試圖探究其此次被處罰的具體情況。

10月18日，證監(jiān)會官網(wǎng)公告顯示，興業(yè)證券因存在部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設計不合理等問題，被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

此外，早在2016年，興業(yè)證券就因保薦業(yè)務存在問題受到行政處罰。當時，興業(yè)證券作為欣泰電氣首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構和主承銷商，其出具的保薦書等文件存在虛假記載、未審慎核查欣泰電氣公開發(fā)行募集文件的真實性和準確性，最終被給予警告，沒收保薦業(yè)務收入1200萬元，并處以2400萬元罰款，且沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款。

在2024年3月，北交所要求興業(yè)證券提交書面承諾，原因也是其保薦業(yè)務違規(guī)。

據(jù)天眼查顯示，除保薦業(yè)務外，興業(yè)證券在今年還因存在其他違規(guī)行為被出具警示函。2024年8月，福建證監(jiān)局對興業(yè)證券出具警示函，因其存在“對員工及配偶、利害關系人投資行為監(jiān)控不到位,個別員工違規(guī)利用未公開信息交易股票”的問題。興業(yè)證券還需加強內(nèi)部合規(guī)管理。

興業(yè)證券現(xiàn)任保薦業(yè)務負責人是副總裁孔祥杰，不知他對此次處罰怎么看？

（責任編輯：彭玉珍）

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